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KWG - Gesetz über das Kreditwesen

Übersicht

(+++ Textnachweis Geltung ab: 1.1.1987 +++)
(+++ Zur Anwendung d. § 2 Abs. 8a u. § 20c vgl. § 64h Abs. 6 u. 7 +++)
(+++ Amtliche Hinweise des Normgebers auf EG-Recht:
     Umsetzung der
       EGRL 27/2009 (CELEX Nr: 32009L0027)
       EGRL 44/2009 (CELEX Nr: 32009L0044)
       EGRL 83/2009 (CELEX Nr: 32009L0083)
       EGRL 111/2009 (CELEX Nr: 32009L0111) vgl. G v. 19.11.2010 I 1592 +++)

Überschrift: Kurzbezeichnung u. Buchstabenabkürzung eingef. durch Art. 6 Nr. 1 G v. 21.6.2002 I 2010 mWv 1.7.2002

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Erster Abschnitt
Allgemeine Vorschriften

1.
Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften, Finanzkonglomerate, gemischte Unternehmen und Finanzunternehmen

• § 1 KWG - Begriffsbestimmungen
• § 1a KWG - Handelsbuch und Anlagebuch
• § 1b KWG - Begriffsbestimmungen für Verbriefungen
• § 2 KWG - Ausnahmen
• § 2a KWG - Ausnahmen für gruppenangehörige Institute
• § 2b KWG - Rechtsform
• § 2c KWG - Inhaber bedeutender Beteiligungen
• § 2d KWG - Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften
• § 3 KWG - Verbotene Geschäfte
• § 4 KWG - Entscheidung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

2.
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

• § 5 KWG
• § 6 KWG - Aufgaben
• § 6a KWG - Besondere Aufgaben
• § 7 KWG - Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank
• § 7a KWG - Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission
• § 7b KWG - Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde und der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
• § 7c KWG - Zusammenarbeit mit dem Europäischen Bankenausschuss
• § 8 KWG - Zusammenarbeit mit anderen Stellen
• § 8a KWG - Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis
• § 8b KWG - Zusammenarbeit bei der Beaufsichtigung von Finanzkonglomeraten
• § 8c KWG - Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute
• § 8d KWG - Zuständigkeit für die zusätzliche Beaufsichtigung auf Konglomeratsebene
• § 8e KWG - Aufsichtskollegien
• § 9 KWG - Verschwiegenheitspflicht

Zweiter Abschnitt
Vorschriften für Institute, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, Finanzkonglomerate, gemischte Finanzholding-Gesellschaften und gemischte Unternehmen

1.
Eigenmittel und Liquidität

• § 10 KWG - Anforderungen an die Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen und Finanzholding-Gruppen
• § 10a KWG - Ermittlung der Eigenmittelausstattung von Institutsgruppen und Finanzholding-Gruppen
• § 10b KWG - Eigenmittelausstattung von Finanzkonglomeraten
• § 10c KWG - Nullgewichtung von Intragruppenforderungen
• § 11 KWG - Liquidität
• § 12 KWG - Begrenzung von qualifizierten Beteiligungen
• § 12a KWG - Begründung von Unternehmensbeziehungen

2.
Kreditgeschäft

• § 13 KWG - Großkredite von Nichthandelsbuchinstituten
• § 13a KWG - Großkredite von Handelsbuchinstituten
• § 13b KWG - Großkredite von Institutsgruppen und Finanzholding-Gruppen
• § 13c KWG - Gruppeninterne Transaktionen mit gemischten Unternehmen
• § 13d KWG - Risikokonzentrationen und gruppeninterne Transaktionen von Finanzkonglomeraten
• § 14 KWG - Millionenkredite
• § 15 KWG - Organkredite
• § 16 KWG
• § 17 KWG - Haftungsbestimmung
• § 18 KWG - Kreditunterlagen
• § 18a KWG - Verbriefungen
• § 18b KWG - Organisatorische Vorkehrungen bei Verbriefungen
• § 19 KWG - Begriff des Kredits für die §§ 13 bis 13b und 14 und des Kreditnehmers
• § 20 KWG - Ausnahmen von den Verpflichtungen nach den §§ 13 bis 13b und 14
• § 20a KWG - Gedeckte Schuldverschreibungen
• § 20b KWG - Anerkennung von Sicherungsinstrumenten als anrechnungsentlastend
• § 20c KWG - Befreiung von den Verpflichtungen nach § 13 Abs. 3, § 13a Abs. 3 bis 5 und § 13b Abs. 1
• § 21 KWG - Begriff des Kredits für die §§ 15 bis 18
• § 22 KWG - Rechtsverordnungsermächtigung über Kredite

2a.
Refinanzierungsregister

• § 22a KWG - Registerführendes Unternehmen
• § 22b KWG - Führung des Refinanzierungsregisters für Dritte
• § 22c KWG - Refinanzierungsmittler
• § 22d KWG - Refinanzierungsregister
• § 22e KWG - Bestellung des Verwalters
• § 22f KWG - Verhältnis des Verwalters zur Bundesanstalt
• § 22g KWG - Aufgaben des Verwalters
• § 22h KWG - Verhältnis des Verwalters zum registerführenden Unternehmen und zum Refinanzierungsunternehmen
• § 22i KWG - Vergütung des Verwalters
• § 22j KWG - Wirkungen der Eintragung in das Refinanzierungsregister
• § 22k KWG - Beendigung und Übertragung der Registerführung
• § 22l KWG - Bestellung des Sachwalters bei Eröffnung des Insolvenzverfahrens
• § 22m KWG - Bekanntmachung der Bestellung des Sachwalters
• § 22n KWG - Rechtsstellung des Sachwalters
• § 22o KWG - Bestellung des Sachwalters bei Insolvenzgefahr

3.
Kundenrechte

• § 22p KWG - (weggefallen)

4.
Werbung und Hinweispflichten der Institute

• § 23 KWG - Werbung
• § 23a KWG - Sicherungseinrichtung

5.
Besondere Pflichten der Institute, ihrer Geschäftsleiter, der Finanzholding-Gesellschaften und der gemischten Unternehmen

• § 24 KWG - Anzeigen
• § 24a KWG - Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums
• § 24b KWG - Teilnahme an Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen sowie interoperablen Systemen
• § 24c KWG - Automatisierter Abruf von Kontoinformationen
• § 25 KWG - Monatsausweise und weitere Angaben
• § 25a KWG - Besondere organisatorische Pflichten von Instituten

5a.
Verhinderung von Geldwäsche, von Terrorismusfinanzierung und von sonstigen strafbaren Handlungen zum Nachteil der Institute

• § 25b KWG - Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr
• § 25c KWG - Interne Sicherungsmaßnahmen
• § 25d KWG - Vereinfachte Sorgfaltspflichten
• § 25e KWG - Vereinfachungen bei der Durchführung der Identifizierung
• § 25f KWG - Verstärkte Sorgfaltspflichten
• § 25g KWG - Gruppenweite Einhaltung von Sorgfaltspflichten
• § 25h KWG - Verbotene Geschäfte
• § 25i KWG - Sorgfalts- und Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft

5b.
Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen

• § 26 KWG - Vorlage von Jahresabschluß, Lagebericht und Prüfungsberichten

5c.
Offenlegung

• § 26a KWG - Offenlegung durch die Institute

6.
Prüfung und Prüferbestellung

• § 27 KWG
• § 28 KWG - Bestellung des Prüfers in besonderen Fällen
• § 29 KWG - Besondere Pflichten des Prüfers
• § 30 KWG - Bestimmung von Prüfungsinhalten

7.
Befreiungen

• § 31 KWG

Dritter Abschnitt
Vorschriften über die Beaufsichtigung der Institute

1.
Zulassung zum Geschäftsbetrieb

• § 32 KWG - Erlaubnis
• § 33 KWG - Versagung der Erlaubnis
• § 33a KWG - Aussetzung oder Beschränkung der Erlaubnis bei Unternehmen mit Sitz außerhalb der Europäischen Union
• § 33b KWG - Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Staates des Europäischen Wirtschaftsraums
• § 34 KWG - Stellvertretung und Fortführung bei Todesfall
• § 35 KWG - Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis
• § 36 KWG - Abberufung von Geschäftsleitern, Übertragung von Organbefugnissen auf Sonderbeauftragte, Abberufung von Mitgliedern des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans
• § 37 KWG - Einschreiten gegen ungesetzliche Geschäfte
• § 38 KWG - Folgen der Aufhebung und des Erlöschens der Erlaubnis, Maßnahmen bei der Abwicklung

2.
Bezeichnungsschutz

• § 39 KWG - Bezeichnungen "Bank" und "Bankier"
• § 40 KWG - Bezeichnung "Sparkasse"
• § 41 KWG - Ausnahmen
• § 42 KWG - Entscheidung der Bundesanstalt
• § 43 KWG - Registervorschriften

3.
Auskünfte und Prüfungen

• § 44 KWG - Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften und in die Aufsicht auf zusammengefaßter Basis einbezogenen Unternehmen
• § 44a KWG - Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen
• § 44b KWG - Auskünfte und Prüfungen bei Inhabern bedeutender Beteiligungen
• § 44c KWG - Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen

4.
Maßnahmen in besonderen Fällen

• § 45 KWG - Maßnahmen zur Verbesserung der Eigenmittelausstattung und der Liquidität
• § 45a KWG - Maßnahmen gegenüber Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften
• § 45b KWG - Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln
• § 45c KWG - Sonderbeauftragter
• § 46 KWG - Maßnahmen bei Gefahr
• § 46a KWG - (weggefallen)
• § 46b KWG - Insolvenzantrag
• § 46c KWG - Insolvenzrechtliche Fristen und Haftungsfragen
• § 46d KWG - Unterrichtung der anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums über Sanierungsmaßnahmen
• § 46e KWG - Insolvenzverfahren in den Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums
• § 46f KWG - Unterrichtung der Gläubiger im Insolvenzverfahren
• § 47 KWG - Moratorium, Einstellung des Bank- und Börsenverkehrs
• § 48 KWG - Wiederaufnahme des Bank- und Börsenverkehrs

4a.
Maßnahmen gegenüber Kreditinstituten bei Gefahren für die Stabilität des Finanzsystems

• § 48a KWG - Übertragungsanordnung
• § 48b KWG - Bestands- und Systemgefährdung
• § 48c KWG - Fristsetzung; Erlass der Übertragungsanordnung
• § 48d KWG - Gegenleistung; Ausgleichsverbindlichkeit
• § 48e KWG - Inhalt der Übertragungsanordnung
• § 48f KWG - Durchführung der Ausgliederung
• § 48g KWG - Wirksamwerden und Wirkungen der Ausgliederung
• § 48h KWG - Haftung des Kreditinstituts; Insolvenzfestigkeit der Ausgliederung
• § 48i KWG - Gegenstände, die ausländischem Recht unterliegen
• § 48j KWG - Partielle Rückübertragung
• § 48k KWG - Partielle Übertragung
• § 48l KWG - Maßnahmen bei dem Kreditinstitut
• § 48m KWG - Maßnahmen bei dem übernehmenden Rechtsträger
• § 48n KWG - Unterrichtung
• § 48o KWG - Maßnahmen bei übergeordneten Unternehmen von Institutsgruppen
• § 48p KWG - Maßnahmen bei Finanzholding-Gruppen
• § 48q KWG - Maßnahmen bei Finanzkonglomeraten
• § 48r KWG - Rechtsschutz
• § 48s KWG - Beschränkung der Vollzugsfolgenbeseitigung; Entschädigung

5.
Vollziehbarkeit, Zwangsmittel, Umlage und Kosten

• § 49 KWG - Sofortige Vollziehbarkeit
• § 50 KWG
• § 51 KWG - Umlage und Kosten

Vierter Abschnitt
Besondere Vorschriften für Finanzkonglomerate

• § 51a KWG - Ermittlung eines Finanzkonglomerats; Schwellenwerte
• § 51b KWG - Feststellung eines Finanzkonglomerats
• § 51c KWG - Befreiungen

Fünfter Abschnitt
Sondervorschriften

• § 52 KWG - Sonderaufsicht
• § 52a KWG - Verjährung von Ansprüchen gegen Organmitglieder von Kreditinstituten
• § 53 KWG - Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im Ausland
• § 53a KWG - Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland
• § 53b KWG - Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums
• § 53c KWG - Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
• § 53d KWG - Mutterunternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
• § 53e KWG - (weggefallen)

Sechster Abschnitt
Strafvorschriften, Bußgeldvorschriften

• § 54 KWG - Verbotene Geschäfte, Handeln ohne Erlaubnis
• § 55 KWG - Verletzung der Pflicht zur Anzeige der Zahlungsunfähigkeit oder der Überschuldung
• § 55a KWG - Unbefugte Verwertung von Angaben über Millionenkredite
• § 55b KWG - Unbefugte Offenbarung von Angaben über Millionenkredite
• § 56 KWG - Bußgeldvorschriften
• (XXXX) §§ 57 und 58 KWG - (weggefallen)
• § 59 KWG - Geldbußen gegen Unternehmen
• § 60 KWG - Zuständige Verwaltungsbehörde
• § 60a KWG - Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen

Siebenter Abschnitt
Übergangs- und Schlußvorschriften

• § 61 KWG - Erlaubnis für bestehende Kreditinstitute
• § 62 KWG - Überleitungsbestimmungen
• § 63 KWG
• § 63a KWG - Sondervorschriften für das in Artikel 3 des Einigungsvertrages genannte Gebiet
• § 64 KWG - Nachfolgeunternehmen der Deutschen Bundespost
• § 64a KWG - (weggefallen)
• § 64b KWG - Kapital von bestehenden Kreditinstituten
• § 64c KWG - (weggefallen)
• § 64d KWG - Übergangsregelung für Großkredite
• § 64e KWG - Übergangsvorschriften zum Sechsten Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen
• § 64f KWG - Übergangsvorschriften zum Vierten Finanzmarktförderungsgesetz
• § 64g KWG - Übergangsvorschriften zum Finanzkonglomeraterichtlinie-Umsetzungsgesetz
• § 64h KWG - Übergangsvorschriften zum Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu gefassten Kapitaladäquanzrichtlinie
• § 64i KWG - Übergangsvorschriften zum Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz
• § 64j KWG - Übergangsvorschriften zum Jahressteuergesetz 2009
• § 64k KWG - Übergangsvorschrift zum Gesetz zur Umsetzung der Beteiligungsrichtlinie
• § 64l KWG - Übergangsvorschrift zur Erlaubnis für die Anlageverwaltung
• § 64m KWG - Übergangsvorschriften zum Gesetz zur Umsetzung der geänderten Bankenrichtlinie und der geänderten Kapitaladäquanzrichtlinie
• § 64n KWG - Übergangsvorschrift zum Gesetz zur Novellierung des Finanzvermittler- und Vermögensanlagenrechts
• § 65 KWG

Urteile: Schlagworte

Urteile: Vorschriften

Lexikon